国务院国资委

关于国资监管责任约谈工作规定

国资发监责规〔2021〕14号

各中央企业，，委内各厅局：

《国资监管责任约谈工作规定》（以下简称《工作规定》）已经国资委第342次党委会议、第51次委务会议审议通过。。制订责任约谈工作规定是落实国企鼎新三年行动部署，，美满业务监督、综合监督、责任查究三位一体监督机制，，健全以管本钱为主的国有资产监管体制具体行动。。各中央企业要高度器重，，强化主体责任，，自觉接受约谈，，当真做好整改落实工作，，进一步提高依法经营和合规治理水平，，夯实高质量发展基础。，推进做强做优做大国有本钱和国有企业。。现将《工作规定》印发给你们，，请遵循执行。。执行过程中遇到的问题，，请实时反映。。

国 资 委      

2021年2月20日

国资监管责任约谈工作规定

第一条 为健全管本钱为主的国有资产监管体制，，规范发展中央企业责任约谈工作，，领导督促中央企业加强国有资产监管，，加大整改追责问责力度，，有效防备化解重大风险，，推进企业高质量发展，，推动做强做优做大国有本钱和国有企业，，凭据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督治理暂行条例》《中央企业违规经营投资责任查究执行法子（试行）》等司法律规和有关划定，，制订本规定。。

第二条 本规定所称责任约谈，，是指针对中央企业存在的重大问题、资产损失或风险隐患以及其他造成或可能造成严重不良后果的重大事项等，，国资委依法依规对企业有关人员进行告诫发言，，提出监管定见建议、责令整改追责的监管措施。。

第三条 国资委在国资监管工作中发现中央企业存鄙人列情景之一的，，能够发展责任约谈：

（一）贯彻落实习近平总书记重要批示批示和党中央、国务院决策部署存在问题的；；

（二）违反党章和党内律例以及国资委党委规范性文件的；；

（三）违反国度司法律规和国有资产监管规章、规范性文件及政谋划定的；；

（四）规划投资、财政管控、经济运行、产权治理、鼎新重组、国企混改、公司治理、业绩查核、薪酬分配、本钱运营、科技创新、依法经营、合规治理、内部节制、风险管控、内部审计、监督追责、网络安全、选人用人、巡视巡察和党的建设等方面存在凸起问题的；；

（五）存在重大风险隐患或产生可能造成严重不良后果的重大事项的；；

（六）产生重大资产损失及损失风险，，因削减或挽回资产损失等工作必要，，暂未启动责任查究法式的；；

（七）未按划定执行重大事项请示汇报制度，，或瞒报漏报谎报迟报重大资产损失及损失风险的；；

（八）对出资人监管、审计、纪检监察、巡视监督、督查等工作以及国资监管提醒函、传递中提出的整改要求，，回绝整改、迟延整改、整改不力或弄虚作假的；；

（九）在国际化经营、国际互换合作、外事治理等工作中有严重不当行为的；；

（十）其他必要责任约谈的事项。。

第四条 出现第三条所列责任约谈情景的，，国资委有关厅局凭据职责启动责任约谈工作，，拟制《责任约谈通知书》，，报经国资委分管掌管同道审签赞成后，，以国资委名义印发被约谈中央企业，，凭据必要抄送国资委责任查究机构、有关纪检监察机构、组织人事部门、巡视机构等。。

《责任约谈通知书》尝试统一编号治理，，内容重要蕴含约谈事由、功夫、地址、参与人员和必要提交的资料及提交时限等。。

第五条 责任约谈由国资委有关厅局掌管人主持，，必要时可请国资委分管掌管同道主持。。凭据工作必要，，可请中央纪委国度监委驻国资委纪检监察组以及国资委有关厅局共同参与责任约谈，，在责任约谈前，，就有关责任约谈内容和定见要求等进行沟通协商。。

第六条 责任约谈大局分为个别约谈和集体约谈。。多家中央企业存在同类问题或约谈事项涉及多家中央企业的，，能够发展集体约谈。。

第七条 责任约谈对象为中央企业有关掌管人及有关责任人。。凭据必要，，国资委可指定中央企业及所属子企业有关人员参与约谈。。

第八条 责任约谈蕴含以下内容：

（一）注明约谈事由和主张，，指出企业存在的问题，，提醒有关人员的责任风险，，提出监管要求和整改定见。。

（二）听取被约谈人员对有关问题的陈述，，重要蕴含有关问题根基情况，，造成的资产损失、损失风险或影响，，问题原因分析，，已采取整改或责任查究措施，，下一步工作打算等情况。。

（三）对被约谈人员进行必要的询问。。

（四）其他必要约谈的内容。。

第九条 国资委有关厅局该当做好责任约谈纪录，，约谈实现后形成约谈纪要，，能够凭据工作必要印送被约谈中央企业。。约谈纪要内容重要蕴含：约谈功夫、地址，，约谈主持及参与人员，，约谈事由、被约谈人陈述情况、国资监管定见要求等。。

第十条 有关中央企业收到《责任约谈通知书》后，，该当以书面或电话大局确认通知事项，，按要求铺排有关人员定时参与约谈并提交有关书面陈述资料。。

第十一条 有关中央企业该当依照责任约谈定见要求，，钻研制订工作规划，，明确落实措施、责任主体和功夫铺排。。工作规划于责任约谈后10个工作日内报送国资委。。

第十二条 有关中央企业该当当真组织落实责任约谈定见要求和工作规划，，自动采取措施，，制止纠正违规行为，，削减或挽回资产损失，，降低损失风险，，解除不良影响。。

第十三条 有关中央企业对于责任约谈涉及违反党规党纪、违规经营投资造成资产损失或其他严重不良后果的，，该当凭据有关划定对有关责任人端庄追责问责。。

第十四条 有关中央企业该当针对责任约谈中提出的问题风险，，在本企业发展同类问题风险排查，，举一反三，，梗塞治理缝隙，，有效防备类似问题产生。。

第十五条 有关中央企业该当实时向国资委汇报约谈事项整改工作进展情况。。约谈定见要求落实实现后，，该当将有关工作发展情况、采取措施、落实功效及责任查究情况等形成专项工作汇报，，正式报送国资委。。

第十六条 国资委对有关中央企业整改落实工作进行领导督促和评估，，推动中央企业提升治理水平。。

第十七条 国资委将责任约谈反映中央企业存在的重大问题风险、整改措施及功效、责任查究情况等，，作为被约谈中央企业掌管人年度经交易绩查核、企业辅导班子和辅导人员综合查核评价等重要参考。。

第十八条 国资委对被约谈中央企业回绝整改、迟延整改、整改不力或弄虚作假的，，依照有关划定，，端庄查究责任。。对涉嫌违纪或职务违法的，，移送有关纪检监察机构。。

责任约谈整改落实情况将作为认定违规经营投资损失及责任，，以及作出从重、加重或从轻、减轻责任处置定见建议的重要参考。。

第十九条 国资委责任查究机构将定期汇总分析责任约谈反映中央企业存在的重大问题风险以及责任查究情况，，对典型性、普遍性问题，，组织发展共性问题专项核查，，督促领导中央企业健全管控机制和责任查究工作系统。。

第二十条 国资委有关厅局该当依照“谁组织、谁掌管”的准则，，将《责任约谈通知书》、约谈纪要、企业报送的有关资料等立卷归档。。涉及违规经营投资问题和线索的有关资料，，移送国资委责任查究机构依照有关业务档案进行治理。。

第二十一条 责任约谈工作应该严格遵守保密制度划定，，《责任约谈通知书》、约谈纪要等有关资料依照有关划定进行定密和治理。。

第二十二条 对出产安全变乱、环境传染事务的约谈工作，，依照有关划定执行。。

第二十三条 本规定自印发之日起执行。。

密级★保密期限

责任约谈通知书（形状）

监管约谈函〔20××〕××号

×××集团有限公司：

凭据《国资监管责任约谈工作规定》有关划定，，定于××××年××月××日××时，，在国资委×××（地址），，由×××（约谈单元）×××（约谈主持人及职务）就×××（约谈事由）事项与你公司进行责任约谈。。请你公司重要掌管人/分管掌管人/有关部门掌管人/有关子企业掌管人/有关责任人等（被约谈对象）按时参与。。

请于××××年××月××日将责任约谈事项有关注明资料报送国资委（纸质件加盖单元公章，，同时附电子版）。。 联系人：×××局××× 联系电话：×××

国资委      

年   月   日      

抄送：×××

密级★保密期限

责任约谈纪要（形状）

约谈功夫：××××年××月××日 上(下)午××:××。。

约谈地址：国资委×××

约谈主持人：×××(姓名及职务）

约谈单元及人员：×××局×××、×××(姓名及职务）

共同约谈单元及人员：×××局×××、×××(姓名及职务）

被约谈企业及人员：×××集团有限公司×××(姓名及职务）

纪录人：×××

约谈事由：×××等问题

约谈要求：

一、被约谈人员陈述情况

二、有关监管定见要求

（一）……。。

（二）……。。

……

三、其他事项