绵阳市国资委

关于印发《绵阳市市属国有企业合规

治理法子》的通知

各委托监管单元，，市属国有企业，，县（市、、区）、、园区国资监管机构：：

《绵阳市市属国有企业合规治理法子》 已经市国资委 2025年第 15 次主任办公会审议通过，，现印发你们，，请结合现实当真贯彻执行！！

绵阳市国资委

2025 年 11 月 17  日

绵阳市市属国有企业合规治理法子

第一章  总则

第一条  为深刻贯彻习近平法治思想，，深入法治国企建设，，推动企业全面加强合规治理，，有效防控合规风险，，有力保险深入鼎新与高质量发展，，凭据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关司法、、律例、、规章和规范性文件的划定，，参照《中央企业合规治理法子》《中央企业合规治理指引（试行）》《四川省省属企业合规治理法子》《四川省省属企业合规治理指引（试行）》，，制订本法子！！

第二条  本法子合用于市国资委、、市财政局等市级国资监管机构（下称国资监管机构）推广出资人职责的市属国有企业（下称企业）！！

第三条  本法子所称合规，，是指企业经营治理行为和员工履职行为切合国度司法律规、、监管划定、、行业准则和国际协议、、规定，， 以及公司章程、、有关规章制度等要求！！

本法子所称合规风险，，是指企业及其员工在经营治理过程中因不合规行为引发司法责任、、造成经济或者名誉损失以及其他负面影响的可能性！！

本法子所称合规治理，，是指企业以有效防控合规风险为主张，，以提升依法合规经营治理水平为导向，，以企业经营治理行为和员工履职行为为对象，，发展的蕴含成立合规制度、、美满运行机制、、造就合规文化、、强化监督问责等有组织、、有打算的治理活动！！

第四条  国资监管机构掌管领导、、监督企业合规治理工作，，对合规治理系统建设情况及其有效性进行查核评价，，凭据有关规定对违规行为发展责任查究！！

第五条  企业合规治理工作该当遵循以下准则：：

（一）对峙党的辅导！！３浞植锲笠档澄ǖ甲饔，，落实全面依法治国战术部署有关要求，，把党的辅导贯穿合规治理全过程！！

（二）对峙全面覆盖！！＝瞎嬉笄度刖卫砀髁煊蚋骰方，，贯通决策、、执行、、监督全过程，，落实到各部门、、各级子企业和分支机构、、整个员工，，实现多方联动、、高低贯通！！

（三）对峙权责清澈！！Ｂ涫灯笠抵匾乒苋撕瞎嬷卫淼谝辉鹑稳酥霸，，依照“管业务必须管合规”要求，，明确业务及职能部门、、合规治理部门和监督部门职责，，严格落实员工合规责任，，对违规行为端庄问责！！

（四）对峙协同高效！！３闪⒔∪泻掀笠捣⒄故臼档暮瞎嬷卫硐低，，推动合规治理与法务治理、、内部节制、、风险治理等协同运作，，凸起对重点领域、、关键环节和重要人员的治理，，充分利用大数据等信息化伎俩，，提升合规治理效力！！

（五）对峙客观独立！！：：瞎嬷卫砬Ｍ凡棵哦懒⑼乒阒霸，，不受企业内部其他部门和小我过问！！Ｑ细褡裱痉晒婧驼谋划定对企业经营治理行为和员工履职行为进行客观评价！！

第六条  企业该当在机构、、人员、、经费、、技术等方面为合规治理工作提供必要前提，，保险有关工作有序发展！！

第七条  企业该当督促、、领导、、监督所属单元成立、、运行合规治理系统，，结合现实发展合规治理工作，，有效防控合规风险！！

第二章  组织和职责

第八条  企业党委阐扬把方向、、管大局、、保落实的辅导作用，，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，，不休提升依法合规经营治理水平！！

企业该当严格遵守党内律例制度，，企业党建工作机构在企业党组织辅导下，，依照有关划定推广相应职责，，推动有关党内律例制度有效贯彻落实！！

（一）推动科学立规、、严格执规、、 自觉守规、、重办违规！！

（二）钻研合规治理掌管人人选、、合规治理部门设置！！

（三）对董事会、、经理层、、高级治理人员的合规经营治理情况进行监督！！

（四）对合规治理有关的重大事项钻研提出定见！！

（五）依照权限钻研或决定对有关事项的违规追责和容错免责处置！！

第九条  企业董事会阐扬定战术、、作决策、、防风险作用，，主要推广以下职责：：

（一）审议核准合规治理根基制度、、系统建设规划和年度报告等！！

（二）钻研决定合规治理重大事项！！

（三）推动美满合规治理系统并对其有效性进行评价！！

（四）决定合规治理部门设置及职责，，决定首席合规官的任免！！

（五）依照权限决定有关事项的违规追责和容错免责处置！！

（六）司法律规或章程划定的其他合规治理职责！！

第十条  企业经理层阐扬谋经营、、抓落实、、强管理作用，，主要推广以下职责：：

（一）拟订合规治理系统建设规划，，经董事会核准后组织实施，，成立健全合规治理组织架构！！

（二）拟订合规治理根基制度，，核准年度打算等，，组织制订合规治理具体制度！！

（三）组织应对重大合规风险事务！！

（四）明确合规治理流程，，确：：瞎嬉笕谌胍滴窳煊！！

（五）领导监督各部门和所属企业合规治理工作！！

（六）实时制止并采取措施纠正不合规的经营行为，，依照权限对违规人员进行责任查究或提出处置建议！！

（七）章程或者经董事会授权的其他合规治理职责！！

第十一条  企业重要掌管人作为推动法治建设第一责任人，，该当切实推广依法合规经营治理重要组织者、、推动者和实际者的职责，，把合规治理工作作为经营部署企业法治建设工作的重要内容，，对重要工作亲自部署、、重大问题亲自过问、、重点环节亲自协调、、重要工作亲自督办，，推动合规治理各项工作有效落实！！

第十二条  企业设立合规委员会，，准则上应与法治建设辅导机构等合署办公，，两全协调合规治理工作，，定期召开会议，，钻研解决合规治理重点难点问题、、重大事项或提出定见建议，，领导、、监督和评价合规治理工作！！

第十三条  企业该当设立首席合规官，，不新增辅导岗位和职数，，由总司法照拂兼任，，对企业重要掌管人掌管，，辅导合规治理部门组织发展有关工作，，领导所属企业加强合规治理！！Ｖ匾乒阋韵轮霸：：

（一）组织制订合规治理战术规划！！

（二）参加企业重大决策，，并对企业规章制度、、经济合同、、重大决策、、战术合作和谈等提出合划定见！！

（三）辅导合规治理牵头部门发展工作！！

（四）向董事会和董事长、、总经理汇报合规治理重大事项！！

（五）组织草拟企业合规治理年度汇报！！

（六）章程或董事会确定的其他合规治理职责！！

第十四条  企业业务及职能部门承：：瞎治理主体责任，，主要推广以下职责：：

（一）成立健全本部门业务合规治理制度和流程，，发展合规风险鉴别评估和隐患排查，，编制风险清单和应对预案！！

（二）定期梳理重点岗位合规风险，，将合规要求纳入岗位职责！！

（三）掌管本部门经营治理行为的合规审查！！

（四）实时汇报合规风险，，组织或者共同发展应对措置！！

（五）组织或者共同发展违规问题调查和整改！！

（六）掌管本业务领域合规培训和贸易同伴合规调查等工作！！

（七）共同发展合规治理系统在本部门、、本业务领域的有效性评价！！

企业该当在业务及职能部门设置合规治理员，， 由业务骨干担任，，接受合规治理部门业务领导和培训，，掌管本部门合规治理工作具体执行！！Ｆ笠蹈玫奔忧慷院瞎嬷卫碓钡囊滴袼刂逝嘌，，强化责肆意识，，提升专业化水平，，激励获得有关资质；；；健全与合规治理员工作职责、、岗位价值、、工作业绩相挂钩的业绩查核系统和差异化薪酬分配系统，，强化激励约束！！

第十五条  企业该当设置合规治理牵头部门，，准则上与法务治理部门整合，，掌管本企业合规治理工作，，重要推广以下职责：：

（一）牵头草拟合规治理根基制度、、年度工作打算和工作报告等！！

（二）领导、、督促业务及职能部门成立美满合规治理具体制度！！

（三）掌管规章制度、、经济合同、、重大决策合规审查！！

（四）组织发展合规风险鉴别、、预警和应对措置！！

（五）受理职责领域内的违规举报，，提出分类措置定见，，组织或者参加对违规行为的调查！！

（六）组织或参加发展合规查抄与查核！！

（七）凭据董事会授权发展合规治理系统有效性评价，，推动合规治理系统持续优化和改进，，协同审计等部门领导监督其他部门发展违规整改！！

（八）凭据必要，，参加业务及职能部门对贸易同伴的合规调查！！

（九）组织或协助业务及职能部门发展合规培训，，受理合规征询，，为其他部门提供合规治理支持！！

（十）组织推动合规治理信息化建设！！

（十一）领导、、推动所属单元加强合规治理工作！！

企业未单独设置合规治理部门的，，由司法事务机构或其他相关机构作为合规治理牵头部门，，规模较小或合规风险较低的企业，，能够设立合规团队或合规专员，，或者委托外部律师提供合规治理服务！！Ｆ笠蹈玫苯ㄉ栌刖婺、、业务领域、、风险水平相适应的专职合规治理人员，，加强业务培训，，提升专业化水平！！

第十六条  企业纪检监察机构和审计、、监督追责等部门凭据有关划定，，在权柄领域内对合规要求落实情况进行监督，，对违规行为进行调查，，依照划定发展责任查究！！

第三章  制度建设

第十七条  企业该当成立健全合规治理制度，，凭据合用领域、、效力层级等，，构建分级分类的合规治理制度系统！！Ｖ贫认低吃毯合规治理根基制度、、具体制度、、专项指南或操作指引等！！

第十八条  企业该当制订合规治理根基制度，，明确总体指标、、机构职责、、运行机制、、查核评价、、监督问责等内容！！

第十九条  企业该当凭据内外部环境变动，，明确该当出格关注的重点领域，，针对重点领域以及合规风险较高的业务，，通过制订合规治理具体制度或专项指南的方式防备合规风险！！Ｆ笠蹈玫加强对以下重点领域的合规治理：：

（一）公司治理！！Ｕ雍瞎嬷卫，，保险党委、、董事会、、经理层、、职代会等凭据司法律规及公司章程正确履职，，全面落实“ 三重一大”决策制度，，提升决策有效性，，实现党的辅导与公司治理有效融合！！

（二）合同治理！！Ｆ髦睾贤讨卫，，严抓合同立项环节，，审慎选择买卖对象并对其进行合规审查；；；美满合同交涉与草拟工作的多部门合作；；；严格执行合同审核流程协同治理；；；器重合同推广关键节点把控，，关注合同相对方履约情况监控，，实时妥善处置合同纠纷！！２蝗萸┦鹞シㄎス娴暮贤，，不容签署可能导致国有权益受损的合同！！

（三）市场买卖！！３闪⒔∪斜瓴晒、、商贸业务等买卖治理制度，，严格推广决策法式，，凸起反诓骗、、反贸易贿赂、、反垄断、、反不正当竞争等合规要求！！Ｗ裱媸狄滴褡荚，，不得违规发展融资性业务或“ 空转”“走单”等虚伪业务业务！！＜忧对证押融资、、存货分类、、资金收付、、客户信誉、、合同治理等重点环节风险管控切实加强商贸业务风险防备！！

（四）产权治理！！Ｑ细裰葱胁喙苷谋划定，，规范产权登记、、资产评估、、资产买卖等事项操作法式，，防止国有资产流失！！严禁以任何名义发展违规挂靠经营，，不得借混合所有制鼎新之名，，行挂靠经营之实！！

（五）投资治理！！Ｑ细裰葱泄扔泄夭嫡策、、省国资委及绵阳市国资委投资监管束度，，成立健全投资事前、、事中、、过后治理制度微风险管控系统，，加强全流程管控，，预防违规投资行为发生，，强化违规投资责任查究！！

（六）资金治理！！Ｒ婪ê瞎娉锛褪褂米式，，提升资金治理水平，，提高资金使用效力，，保险资金有效流动，，降低资金管控风险！！Ｈ媛涫导忧抗衅笠底什赫际、、守护资金安全、、提高本钱回报等要求，，规范发债、、资金拆借、、对外担保等行为，，强化债务治理，，端庄问题责任查究！！

（七）本钱运作！！Ｑ细褡袷刂と喙苡泄厮痉晒婧驼策规定，，提高上市公司及非上市公家公司的治理水平！！Ｇ炕娣渡鲜泄炯胺巧鲜泄夜竟泄扇ǜ墓坌形，，加强公司治理和内部节制，，提升信息披露质量！！７⒄笠涤η惺低乒阌泄匦畔⑴豆作责任，，保障披露信息真实、、正确、、齐全！！

（八）融资担保！！３闪⒔∪谧实１Ｖ卫碇贫，，严格限度融资担保对象，，节制超股比融资担保，，严格依照持股比例对子企业和参股企业提供担保！！

（九）工程建设！！３闪⒔∪こ探ㄉ柘钅恐卫硐低，，强化对工程项目质量、、进度、、安全和建设资金等环节全过程管控，，规范推广施工、、监理、、设计合同，，保险建设项目依法合规执行

（十）安全环保！！Ｑ细裰葱泄劝踩霾、、环境；；；に痉ǚ规，，美满企业出产规范和安全环保制度，，加强监督查抄，，实时发现并整改违规问题！！

（十一）产品质量！！２恍萏嵘酚敕务质量，，美满质量体系，，加强过程节制，，严把各环节质量关，，提供优质产品和服务！！

（十二）劳动用工！！Ｑ细褡袷乩投痉晒，，健全完善劳动合同治理制度，，依律例范招聘及劳动合同签定、、推广、、调换、、解除等事项，，切实保险企业用工，，守护劳动者合法权利！！

（十三）财政税收！！＝∪缆普内部节制系统，，严格执行财政治项操作和审批流程，，严守财经纪律，，强化依法纳税意识严格遵守税收司法律规和政谋划定！！

（十四）知识产权！！３闪⒔∪恫ū；；；は低，，及时申请注册知识产权成就，，规范执行许可和让渡，，加强贸易奥秘和商标；；；，，依律例范使用他人知识产权，，预防侵权行为产生！！

（十五）信息安全！！Ｊ褂冒踩康米〉耐绻丶璞负产品，，设置与所处行业和规模相匹配的网络安全保险措施，，；；；ぷ陨砣益不受侵害！！３闪⒔∪畔⒐芭吨贫,采取有效；；；ご胧，，预防贸易奥秘和黑幕信息不当泄露，，；；；ひ滴裢楹涂突畔！！

（十六）数据合规！！＜忧渴菽诓恐卫，，确保数据来源合法合规，，遵守数据内外部共享传输利用规定，，确保数据网络、、处置、、保留、、使用、、传输等依法合规！！

（十七）礼物与商务接待！！２蝗莩娓、、超尺度或违反司法律规和政谋划定接受或送出礼物，，以及超规格、、超尺度或违反法律律例和政谋划定接受或组织商务宴请或其他大局的接待，，守护正常贸易关系，，不得侵扰平正竞争的市场秩序！！

（十八）捐赠与赞助！！Ｑ细衤涫瞪笈ㄊ，，预防因不当捐赠与赞助导致违反平正竞争，，造成社会负面评价和不良成效！！

（十九）其他必要重点关注的领域！！

第二十条  企业该当针对所涉及的涉外业务重要领域，，凭据地点国度（地域）司法律规和政谋划定，，结合现实制订专项合规治理制度，，切实防备合规风险！！Ｆ笠蹈玫奔忧慷砸韵律嫱庖滴裰点领域的合规治理：：

（一）跨境业务！！？？７⒄箍缇郴跷锖头务业务，，该当全面把握跨境监管，，出格是海关、、外汇、、出 口管束与经济制裁、、质量安全知识产权；；；さ确矫婢咛逡，，确保经营活动全流程、、全方位合规！！＝缇骋滴窈瞎媲度肫笠抵贫群土鞒，，加强对采购、、销售、、供给、、服务等各个业务环节的业务监管和合规治理！！

（二）跨境工程建设！！？？７⒄咕惩夤こ探ㄉ，，该当全面把握境外投标治理、、合同治理、、项目履约、、劳工权利；；；、、安全出产环境；；；、、连带风险治理、、债务治理、、捐赠与赞助、、反凋落、、反贿赂等方面的具体要求，，确保工程项目全流程、、全方位合规！！

（三）跨境投融资！！？？７⒄咕惩馔度谧，，该当全面把握项目所在国度（地域）关于市场准入与行业监管、、国度安全审查、、出 口管束与经济制裁、、外汇监管、、反垄断、、反洗钱、、反凋落等方面的具体要求，，确保经营活动全流程、、全方位合规！！

（四）跨境数据；；；！！？？７⒄箍缇呈荽，，该当确保数据出境满足有关监管要求，，通过必要的安全评估，，推广网络安全汇报使命等！！

（五）其他必要重点关注的领域！！

第二十一条  企业该当加强对以下重点环节的合规治理：：

（一）制度制订环节！！Ｇ炕怨嬲轮贫、、鼎新规划等重要文件的合规审查，，确保切合司法律规和监管划定等要求！！

（二）经营决策环节！！Ｑ细衤涫“ 三重一大”决策制度，，细化各层级决策事项和权限，，加强对决策事项的合规论证把关，，保障决策依法合规！！

（三）出产运营环节！！Ｑ细裰葱泻瞎嬷贫，，加强重点流程监督查抄，，确保出产运营照章处事、、按章操作！！

（四）其他必要重点关注的环节！！

第二十二条  企业该当加强对以下重点人员的合规治理：：

（一）治理人员！！＜忧恐卫砣嗽焙瞎嬉馐，，当真推广合规管理职责, 带头依法依规发展经营治理活动, 强化查核与监督问责！！

（二）重要风险岗位人员！！Ｆ揪莺瞎娣缦掌拦狼榭鼋缍ㄖ匾风险岗位，，有针对性地加大培训力度，，确保重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务所涉及的合规制度，，加强监督查抄和违规行为追责！！

（三）境外人员！！＝瞎媾嘌底魑惩馊嗽鄙细、、任职的必备前提，，确保其遵守我国和地点国度（地域）司法律规、、政策规定及合规要求！！

（四）新入职人员！！＜忧吭惫ふ衅腹毯瞎嫔蟛，，发展新入职人员合规制度和合规要求专题培训，，强化源头管控！！

（五）其他必要重点关注的人员！！

第二十三条  企业该当凭据合规风险评估情况，，将合规要求和合规风险管控机制嵌入制度流程！！

第二十四条  企业该当凭据司法律规、、监管政策等变化情况，，以及合规风险鉴别评估了局，，实时对规章制度进行订正美满，，将外部有关合规要求转化为内部规章制度，，对自身及所属单元的执行落实情况进行查抄！！

第四章  运行机制

第二十五条  企业该当成立合规风险鉴别评估预警机制，，全面系统梳理经营治理活动中的合规风险，，成立并定期更新合规风险清单，，对风险产生的可能性、、影响水平、、潜在后果等进行分析，，对典型性、、普遍性或者可能产生严重后果的风险实时预警！！

第二十六条  企业该当将合规审查作为必经法式嵌入经营治理流程，，将合规审查作为规章制度制订、、重大事项决策、、重要合同签定、、重大项目运营、、大额采购和销售、、大额资金治理等经营治理行为的必经法式，，未经合规审查不得执行！！Ｖ卮缶霾呤孪畹暮瞎嫔蟛槎玫庇墒紫瞎婀倬呙，，对决策事项的合规性提出明确定见！！Ｒ滴窦爸澳懿棵、、合规治理部门凭据职责权限美满审查尺度、、流程、、重点等，，定期对审查情况发展后评估！！

第二十七条  企业该当成立健全合规风险应对机制，，产生合规风险的，，有关业务及职能部门该当实时依照划定汇报并采取措施应对，，合规治理牵头部门该当凭据现实情况实时染指并提出应对定见！！

企业因违规行为引发重大司法纠纷案件、、重大行政处、、刑事案件，，或者被国际组织制裁等重大合规风险事务，，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，，该当由首席合规官牵头，，合规治理部门两全协调，，有关部门协同共同，，实时采取措施妥善应对！！１匾，，由合规委员会钻研决定、、两全协调！！

企业该当定期美满应急预案，，强化日常演练，，不休提升重大合规风险应对措置能力！！

企业产生重大合规风险事务，，该当依照有关划定实时向国资监管机构汇报事务布景及处置规划！！

第二十八条  企业该当成立健全合规汇报机制，，全面总结年度合规治理组织系统和制度系统建设与运行、、合规风险事务应对、、合规文化造就、、信息化建设、、违规问责等合规治理工作情况，，提交董事会审议后实时向国资监管机构汇报！！

第二十九条  企业该当成立违规问题整改机制，，通过健全规章制度、、优化业务流程等，，梗塞治理缝隙，，提升依法合规经营治理水平！！６ㄆ诙院瞎嬲那榭鼋胁槌，，凭据必要将其纳入对各部门及所属单元的查核！！

第三十条  成立举报机制，，国资监管机构用好“护国资”热线，，通顺举报渠道！！Ｆ笠蹈玫鄙枇⑽ス婢俦ㄆ教，，颁布举报电话、、邮箱或者信箱，，有关部门依照职责权限受理违规举报，，并就举报问题进行调查和处置，，对造成资产损失或者严重不良后果的，，移交责任查究部门；；；对涉嫌违纪违法的，，依照划定移交纪检监察等有关部门或者机构！！

企业该当对举报人的身份和举报事项严格保密，，对举报属实的举报人能够赐与适当嘉奖！！Ｈ魏蔚ピ托∥也坏靡匀魏未缶侄举报人进前进攻报仇！！

第三十一条  企业该当美满违规行为追责问责机制，，明确责任领域，，细化问责尺度，，针对问题和线索实时发展调查，，依照有关划定端庄查究违规人员责任！！６杂谇泻掀笠稻≈昂瞎婷庠鹎榫的，，能够依照有关划定免于责任查究！！

企业该当成立所属企业经营治理和员工履职违规行为纪录制度，，将违规行为性质、、产生次数、、：：λ降茸魑核评价、、职级评定等工作的重要凭据！！

第三十二条  企业该当结合现实成立健全合规治理与法务管理、、 内部节制、、风险治理等协同运作机制，，加强两全协调，，预防交叉反复，，提高治理效力！！Ｆ髦睾瞎婀ぷ饔肷蠹监督、、财会监督、、司法监督等的有效衔接！！

第三十三条  企业该当定期发展合规治理系统有效性评价，，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，，深刻查找本原，，美满有关制度，，梗塞治理缝隙，，强化过程管控，，持续改进提升！！Ｕ攵重点业务合规治理情况当令发展专项评价，，强化评价了局使用！！企业能够凭据必要依照国际、、国度尺度获取合规治理系统贯标认证！！

第三十四条  企业该当将合规治理作为法治建设重要内容，，并成立健全查核评价机制！！

企业董事会该当对首席合规官进行年度查核评价！！查核评价应遵循客观公正、、全面科学、、激励与约束并重的准则，，重点评价其职业操守与履职业绩；；；查核了局分为优良、、称职、、根基称职、、不称职四个等级，，并与首席合规官的绩效薪酬、、评优评先、、任免调整等直接挂钩，，结合上级评价定见形成最终查核评价汇报，，报国资监管机构登记！！

企业该当将各部门和所属企业掌管人推广合规治理职责的情况纳入查核评价！！６栽惫ず瞎嬷霸鹜乒闱榭鼋衅兰，，并将评价了局作为员工查核、、干部任命、、评先选优的重要凭据！！

第三十五条  成立专业化、、高素质的合规治理行列！！Ｆ揪菀务规、、合规风险水平等成分建设合规治理人员，，保障合规治理牵头部门“机构、、职责、、岗位”三到位！！Ｖ匾悠笠、、外洋经营重腹地域或重点项目，，应明确机构掌管合规治理，，并建设专职合规治理人员！！

将合规治理经费纳入年度预算治理，，保险合规管理工作有效执行！！

第五章  合规文化

第三十六条  企业该当将合规治理纳入党组织法治专题学习，，推动企业辅导人员强化合规意识，，带头依法依规发展经营管理活动！！

第三十七条  企业该当成立常态化合规培训机制，，制订年度培训打算，，将合规治理作为治理人员、、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容，，加强全员合规知识和能力的教育培训，，确保员工理解、、遵循企业合规指标和要求！！

第三十八条  企业该当加强合规宣布道育，，实时颁布合规手册，，组织签定合规承诺，，强化全员守法诚信、、合规经营意识！！

第三十九条  企业该当疏导整个员工自觉践行合规理念，，遵守合规要求，，接受合规培训，，对自身行为合规性掌管，，造就拥有企业特色的合规文化！！

第六章  信息化建设

第四十条  企业该当加强合规治理信息化建设，，结合现实将合规治理职责、、合规制度、、合规风险鉴别评估、、合规审查、、合规汇报、、违规举报与追责、、合规查核、、合规治理系统有效性评价、、典型案例、、合规培训、、违规行为纪录等纳入信息系统！！

第四十一条  企业该当定期梳理业务流程，，查找合规风险点，，使用信息化伎俩将合规要求和防控措施嵌入流程，，针对关键节点

加强合规审查，，强化过程管控！！

第四十二条  企业该当加强合规治理信息系统与财政、、投资、、采购等其他信息系统的互联互通，，并自动接入“绵阳市国资国企在线监管系统” ，，实现数据共用共享！！

第四十三条  企业该当利用大数据等技术，，加强对重点领域、、关键节点的实时动态监测，，实现合规风险即时预警、、急剧措置！！

第七章  监督问责

第四十四条  企业违反本法子划定，，因合规治理不到位引发违规行为的，，国资监管机构能够约谈有关企业并责成整改；；；造成损失或者不良影响的，，国资监管机构凭据有关划定发展责任查究！！

第四十五条  企业该当对在履职过程中因有意或者重大过失该当发现而未发现违规问题，，或者发现违规问题存在失职渎职行为，，给企业造成损失或者不良影响的单元和人员发展责任查究！！

第四十六条  落实合规容错机制，，将企业是否依法合规作为免责认定的重要凭据！！＞酆掀拦，，认定企业合规治理系统有效成立并运行的情景下，，因个别员工或利益有关方的不当行为导致产生违规风险的，，国资监管机构可凭据有关划定和法式，，酌情从轻、、减轻或者免去对企业和有关辅导的处罚！！

第八章  附则

第四十七条  企业该当凭据本法子，，积极推动合规治理系统建设，，结合现实制订美满合规治理制度，，领导、、推动所属企业建立健全合规治理系统！！

第四十八条  县（市、、区）、、园区国资监管机构可参照本办法执行，，也可结合现实另行制订合规治理制度，，领导所出资企业加强合规治理工作！！

第四十九条  本法子由市国资委掌管诠释！！

 第五十条  本法子自2025 年12月1日起执行！！